武汉特大期货配资案告破 共配资833亿日均峰值逾4亿元

回顾2015年的股市,大多数投资者仍记忆犹新,“配置”已成为当年的热门话题之一。事实上,资本配置不仅出现在股票市场,也出现在高杠杆的期货市场。 7月15日,裁判文书网公布一起期货配…

回顾2015年的股市,大多数投资者仍记忆犹新,“配置”已成为当年的热门话题之一。事实上,资本配置不仅出现在股票市场,也出现在高杠杆的期货市场。

7月15日,裁判文书网公布一起期货配资案的刑事判决书,对武汉一家配资公司法人判处有期徒刑三年,缓刑四年,并处罚金1305万元。该案中,涉及期货配资金额逾811亿元,日均配资峰值超过4亿元。

湘阴县人民法院审理后,认定武汉昆州大地投资管理有限公司(简称“昆州大地公司”)于2013年11月15日注册成立,注册资本6000万元。被告龙某曾任昆州大德公司董事长、总经理、法定代表人。

在此期间,昆州大德公司要求员工以个人名义在多家期货公司开立股指期货账户。为满足开户要求,昆州大德公司还垫付每人50万元。然后,利用“XX金融资产管理平台”软件,在这些自然人股指期货账户下设置多个子账户,通过设置预警线、强制清算线和隔夜头寸限制,对股指期货交易账户进行监控。

通过这种方式,昆州大德公司在湖南、湖北、上海等省市发展客户,同时向客户提供配股,向客户收取配股利息和交易费用,以从中获利。

根据岳阳市公平司法鉴定中心的鉴定意见,从2014年8月13日至2015年11月3日,昆州大德公司收到客户本金3.83亿元,为客户拨付资金25.65亿元,经营期货业务29.48亿元。取得配股利息及手续费收入5721.67万元。

法院指出,上述行为涉嫌违反《期货交易管理条例》第十五条第二款的规定,构成《期货交易管理条例》第七十四条第二款规定的“私自从事期货业务”,其中U和其他人在期货经纪业务中被视为非法行为。

2015年11月27日,被告龙某通过电话提交了案件。他如实地说,他负责昆州大德公司的决策。接管后,继续从事期货分配业务,并提供了“多期金融资产管理平台”软件的子账户和提供分配资金的客户交易股指期货的事实。

此外,从运营中心主任邮箱中提取的“分配销售”表显示,本文件反映了公司2014年7月1日至2015年11月3日的期货分配资金销售情况,共计811.48亿元。

分配基金的峰值出现在2015年7月7日。当日下拨资金4.2亿元。证监会采取监管措施后,公司的期货分配业务股票大幅下跌。

据参与方确认,大部分投资者是由湖南营业部介绍的,如大有期货、方正期货等。大多数投资者最终都会赔钱,损失金额从数亿到数百万不等。

2017年12月,湖南省湘阴县人民法院对该案件作出一审判决。被告龙某被判非法经营罪,判处三年有期徒刑、四年缓刑、1355万元罚款。一台联想主机和一台黑色笔记本电脑被没收并移交给财政部。

一审判决宣判后,龙某上诉,二审撤销上诉。

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作者: momseo

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